汇丰顶级外汇交易员在美国被捕

根据昨日启封的一份美国刑事起诉书，汇丰(HSBC)的两名顶级外汇交易员被控“抢先交易”(front running)一名客户的35亿美元外汇交易，从中斩获800万美元的利润和费用收入。

汇丰的外汇现金交易全球主管、英国公民马克•约翰逊(Mark Johnson)周二晚在美国纽约肯尼迪国际机场被捕，被指控犯有共谋和电讯欺诈。

有关部门还对英国公民斯图尔特•斯科特(Stuart Scott)发出逮捕令。他在2014年离开汇丰之前担任该行外汇现金交易的欧洲、中东和非洲主管。

这起逮捕可能给这家全球银行的外汇交易业务带来声誉损害，并且引发更多人呼吁让汇丰面临全面刑事指控。美国司法部(DoJ)已经因为未能对汇丰提起公诉而受到批评，该行此前因帮助墨西哥和哥伦比亚贩毒团伙洗钱数十亿美元而在2012年认罚20亿美元。

该行还因为涉嫌操纵规模达5万亿美元的外汇市场而受到美国司法部调查。

汇丰及其多家大型竞争对手已经为全球外汇操纵调查支付了逾100亿美元民事罚款。但这是刚开始有个体外汇交易员被控欺骗一家特定客户，这一指控可能进一步侵蚀人们对汇丰的信任。

美国司法部称，涉案交易员欺骗了一家客户（未点明客户名称），他们蓄意抢在客户买入价值35亿美元的英镑之前买入英镑，然后将这些英镑以较高价格转售给这家客户。

据一名听取了案情简报的人士透露，此案中涉及的客户是在英国上市的石油和天然气生产商凯恩能源(Cairn Energy)。

2011年，凯恩公司以35亿美元价格出售其在一家印度子公司的所有者权益，并希望将售股所得转换成英镑后派发给股东。该公司聘请了汇丰，并要求该行签署保密协议。

美国有关部门指控涉案交易员使用一种被称为“炒高价格”(ramping)的操作方法，引发英镑汇率飙升。这一飙升以牺牲客户的利益（因为客户以较高价格买入英镑）为代价，为汇丰的交易账户带来额外进账。

汇率飙升引起了凯恩公司一名顾问的注意，此人就汇率异常变动质问一位未点名的主管。据美国有关部门表示，与银行家们合作的这位未点名的主管，据称随后误导了客户，将汇率飙升归咎于市场上的一家“俄罗斯”银行。

美国司法部指控涉案交易员通过抢先交易，在自己的交易账目上斩获300万美元利润，而汇丰获得了500万美元的不当费用收入。

汇丰在2014年12月解雇了身为欧洲外汇交易主管的斯科特，而在那几周前，该行因卷入汇率操纵丑闻，向美国、英国和瑞士监管机构认罚6.18亿美元。