放宽开户限制更多外国人可炒A股 扩大资本市场开放

7月8日，证监会官网披露，近期，证监会会同有关部门上报的《关于进一步放开外国人A股证券账户开立政策的请示》，已获国务院原则同意。证监会7月8日就《证券登记结算管理办法》《上市公司股权激励管理办法》等相关规定的修改草案向社会公开征求意见。

据证监会披露，此次主要是放开以下两类人员在境内开立A股证券账户：一是在境内工作的外国人；二是A股上市公司中在境外工作并参与股权激励的外籍员工。新京报记者 王全浩

新政 范围扩大至“在境内工作外国人”

征求意见稿进一步扩大申请开立A股证券账户的外国人范围。

在现有规定的基础上，允许以下两类外国人直接开立A股证券账户：一是在我国境内工作的外国人。二是A股上市公司中在境外工作并参与股权激励的外籍员工。

在具体制度修改方面，《证券登记结算管理办法》第十九条第二款改为：“前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业，符合规定的外国人及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者”，并增加一款，作为第三款：“外国人申请开立证券账户的具体办法，由证券登记结算机构制定，报中国证监会批准”。

《上市公司股权激励管理办法》第八条第一款修改为：“外籍员工任职上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为激励对象”；第四十五条第二款修改为：“激励对象为外籍员工的，可以向证券登记结算机构申请开立证券账户。”

背景 允许三类外国人在A股开户

按照《证券法》第一百六十六条规定，投资者申请开立账户，须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件，但国家另有规定的除外。

据证监会相关负责人介绍，通过例外规定的方式，在法律上为外国人开立A股证券账户提供了依据。

近年来，随着资本市场对外开放程度不断加深，已经允许部分外国人在A股开户。

目前政策主要允许三类外国人：一是取得我国永久居留身份证（又称为“中国绿卡”）的外国人，可以开立A股账户。二是外国人在境内依法设立外商投资股份有限公司并在A股上市的，可以开立A股证券账户持有本公司股票。三是按照《上市公司股权激励管理办法》，A股上市公司中在境内工作的外籍员工，参与公司股权激励的，可以开立A股证券账户持有本公司股票。

原因 扩大资本市场开放 吸引外资

根据证监会的表述，上述政策放宽，增加对外籍员工的股权激励，一方面是为了吸引更多优秀人才，另一方面起到资本市场扩大开放、吸引外资的作用。

证监会表示，党的十九大报告明确提出，要聚天下英才而用之，加快建设人才强国。在资本市场领域，证券期货经营机构的发展已经进入新的历史阶段，“走出去”和“引进来”的步调加快，发展跨境业务的需求进一步提高，允许对外籍人才实施股权激励、允许其参与我国证券市场交易，是吸引境外优秀金融人才的重要方式，对引进境外市场先进经验，加快我国证券期货行业与国际接轨，打造世界一流的证券期货经营机构有积极意义。

同时，允许外国人开立A股证券账户，也是吸引外资，支持我国实体经济发展的重要渠道。

范围 61个国家和地区

值得注意的是，本次开放的外国自然人投资者，其本国证券监管机构必须已与中国证监会建立监管合作机制，相关投资者开立A股证券账户的，必须遵守我国证券法律规定，适用统一的交易、结算、登记及资金存管等制度规则。

今年6月，证监会副主席方星海在金融监管研讨会上的谈话中提到，目前中国证监会已经有61个国家和地区的证券期货监管机构签署了67份双边监管合作谅解备忘录。

方星海表示，当前，中国资本市场的跨境监管合作已经有了一定的法律基础。早在1994年，国务院就颁布了《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》，赋予中国证监会与境外证券监管机构签订谅解备忘录，开展跨境执法合作的权限；2005年《证券法》修订，进一步在法律层面上确立了中国证监会开展跨境执法合作的权限。

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